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齐鲁证券被降级背后

发布时间:2019-10-13 01:14:37

齐鲁证券被降级背后

本报 郑重 郝静 杨卓卿 济南、上海、深圳报道

7月13日,中国证监会公布了2012年证券公司分类评价结果,齐鲁证券由去年的AA级降至A级。

“证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是一种综合考核,主要是证券监管部门出于审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要反映的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。”7月23日,东方证券券商行业分析师王鸣飞对《华夏时报》说。

对于“惨遭”降级的原因,尽管齐鲁证券对媒体三缄其口,但在业内人士看来,今年以来发生在齐鲁证券身上的麻烦不断,说明其内部治理存在的问题不少。

争议天价索赔

日前一则齐鲁证券向离职保荐人索赔1600万的消息震动业界:从2011年4月起,齐鲁证券通过劳动仲裁和法律诉讼等形式向2010年4月份离职的保荐代表人王强(化名)进行索赔,其中包括违约金153.3万元和经济损失1510万元,合计1663万元。

据了解此事的人士告诉:“齐鲁证券此举确实不厚道,人家退工单都给开了,离职之后来这一招。王强这个案子之前一审裁定赔20多万,虽然说是可以负担,但王强本人认为这个钱根本就不该出,这个行业跳槽太正常了。”

天价赔偿的依据究竟从何而来?王强的代理律师上海汇创律师事务所李莉萍表示:“当时离职程序都已经走完了,退工单开了,去新东家快一年了,诉讼就来了。其实当事人离职前一个月和当月的近10万元工资我们都没有要,已经是很厚道了。二审目前开庭日期没定,我们双方都提供了新的证据,按照劳动合同法,主要是有培训协议的服务期三年以及商业秘密两点依据,齐鲁方面就是围绕着前一点来打官司,我们认为对方不能提供培训协议,法院如果严格执法

,二审还是比较有信心的。”

齐鲁证券为何出尔反尔

?业界认为主要原因是王强在拿下保荐人资格的一个月后提出辞职,使得齐鲁内部非常不满。最终在证监会站上找到了王强的资料:他出身银行

,此后在评估公司及数家小型券商投行部任职,在2007年加入齐鲁证券任业务总监,2010年3月注册为保荐代表人,4月离职,5月加入了新任公司任董事总经理。投行工作经验十余年之久,但负责项目列表仅有一单。

“挖角”后难收成本

2011年4月份开始,市场开始传言其副总裁李黎明从齐鲁证券离职是因受到调查,其间涉及PE腐败、侵吞公司资产等

,此消息受到市场广泛关注。经证监会核查,2010年3月,李黎明在担任江西西林科股份有限公司(以下简称江西西林科)上市项目保荐团队负责人期间,以实际控制的上海嘉晨名义,出资3000万元购买江西西林科5%股权。

此外,李黎明还涉嫌在2011年3月漫步者年度利润分配方案公布前夕,利用其弟弟的账户进行了内幕交易,买入281万元,获利9万元。

“尽管李黎明事件是他在招商证券操作的案例东窗事发,但他当时任职齐鲁证券副总裁,对齐鲁证券显然不能说没有影响。”上述知情人士表示。该人士还表示,齐鲁证券近年在研究所及投行部门均有加大投入,但在一轮“挖角”之后又恰逢大熊市,这让公司陷入难以收回成本的尴尬。

值得注意的是,2011年是齐鲁证券的挖角之年。公开报道称,去年一共有25人加盟齐鲁投行

。据证监会站统计显示,2011年2月底,齐鲁证券共有25位保荐代表人。而截至目前,齐鲁证券拥有59名注册保代,数量翻番,其中有一半人都是李黎明运作的。

在投行界人士看来,齐鲁证券能吸引如此多的投行人士,与其高比例的项目提成制度有一定的关系,投行队伍的扩大无疑会增加公司IPO项目的储备数量,这也是其IPO项目在去年大幅增加的原因。

保荐业务颗粒无收

频频“挖角”的同时,齐鲁证券投行业务却毫无起色。统计显示,齐鲁证券投行部门2012年上半年在IPO保荐项目上颗粒无收。

自2009年IPO重启以来,齐鲁证券在保荐承销方面的表现就不尽如人意。2012年上半年,齐鲁证券主承销商合计收入为1717.29万元,排名36位。

日前媒体报道了江苏斯菲尔的核心资产长江电器涉嫌“二次上市”等重大硬伤。这家公司的保荐人正是齐鲁证券。

作为此次发行的保荐人,齐鲁证券难辞其咎。在江苏斯菲尔招股书中,只字未提斯菲尔核心资产长江电器,早在2003年便通过长电科技IPO而实现了上市。

本报注意到,实际上,江苏斯菲尔所出现的IPO硬伤并非孤例。自IPO重启以来,齐鲁证券仅有10家保荐项目递交了首发申请,当中却出现2家IPO遭搁浅,分别为同大海岛、豪迈科技。

2010年5月14日,同大海岛的IPO被证监会发审委否决。证监会公布的否决原因中,首当其冲的便是齐鲁证券在保荐中未勤勉尽责。

令齐鲁证券尴尬的,应属同大海岛在一年半后的2011年11月成功过会

,但公司的保荐人已更换为平安证券。

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